Compliance Program

El sello o certificado en Compliance Program , es un sello o certificado privado que se puede obtener previo cumplimiento taxativo de los requisitos que se explican a continuación:

  • Realización de entrevistas cualitativas y cuantitativas al personal y a los directivos atendiendo al número de empleados, y volumen de riesgo de la empresa. Las entrevistas se deben de realizar utilizando la metodología adecuada, justificándose la muestra seleccionada y por personal especializado en la materia.

 

  • Análisis de los delitos cometidos por la sociedad o empresas del sector.

 

  • Realización de un mapa de riesgo penal e impacto obtenido del análisis de las entrevistas y de los riesgos inherentes a la propia actividad.

 

  •  Preparación de propuestas y políticas de actuación para prevenir los delitos detectados.

 

  •  Redacción de un Código Ético.

 

  •  Redacción de un Código de Buenas Prácticas y disciplinario (empresas de menos de 50 trabajadores)

 

  • Redacción de un Código del Empleado. (En empresas de más de 50 trabajadores)

 

  • Redacción de un Código Disciplinario. (En empresas de más de 50 trabajadores)

 

  • Elaboración de un Canal Ético o de denuncias.

 

  • Definición de las funciones del órgano de cumplimiento o de control.

 

  • Recopilación de las legislaciones que afecten a la sociedad.

Nombramiento de un órgano de control o Compliance Officer, colegiado, independiente, con autonomía suficiente y conformado al menos por personal interno y externo de la empresa.

Fórmación Periodica a los trabajadores.

Revisamos tu Compliance Program anualmente para seguir ostentandolo.